中信建投員工違規(guī)代客炒股賺五千罰十萬(wàn)

2016年08月01日 14:39:18來(lái)源：京華時(shí)報(bào) 作者：

京華時(shí)報(bào)訊（記者敖曉波）上周末，證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，其中，中信建投證券望京營(yíng)業(yè)部員工因違規(guī)代客炒股也在處罰之列。

證券法規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。然而，中信建投證券望京營(yíng)業(yè)部工作人員偏偏要鋌而走險(xiǎn)。根據(jù)北京證監(jiān)局調(diào)查，中信建投證券北京望京營(yíng)業(yè)部工作人員王向遠(yuǎn)，分別于2015年5月29日、6月1日、6月2日、6月4日等時(shí)間段，在沒(méi)有與客戶周某奇、余某鳳簽訂代理業(yè)務(wù)協(xié)議的情況下，私下接受客戶周某奇委托買賣證券，以幫助客戶融資為目的，操作周某奇、余某鳳證券賬戶進(jìn)行融資融券交易。

在此期間，王向遠(yuǎn)通過(guò)上述交易獲得交易傭金提成5698.18元，當(dāng)月以工資形式領(lǐng)取。北京證監(jiān)局認(rèn)為，王向遠(yuǎn)的上述行為違反了證券法的規(guī)定，決定對(duì)王向遠(yuǎn)給予警告，沒(méi)收違法所得5698.18元，并處10萬(wàn)元罰款。

上海天銘律師事務(wù)所合伙人宋一欣律師表示，證券公司及其從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣證券，經(jīng)常伴有行賄受賄、內(nèi)幕交易等違法犯罪行為，弊端很多，危害很大。為此，禁止證券公司及其從業(yè)人員不經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，私下接受客戶委托買賣證券。

（責(zé)任編輯：魏京婷）

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